（11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称 枫杨路营业部 ）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播

（11月18日，天津证监局发文称，经查，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部（以下简称 狮子林大街营业部 ）存在合规管理不到位的问题。首先，是个别员工在从业期间

（11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称 枫杨路营业部 ）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播

（11月18日，天津证监局发文称，经查，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部（以下简称 狮子林大街营业部 ）存在合规管理不到位的问题。首先，是个别员工在从业期间

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（11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称 枫杨路营业部 ）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播

（11月18日，天津证监局发文称，经查，财达证券股份有限公司天津狮子林大街证券营业部（以下简称 狮子林大街营业部 ）存在合规管理不到位的问题。首先，是个别员工在从业期间