（11月18日，江苏证监局发文称，经查，发现华泰证券股份有限公司镇江分公司（以下简称 华泰证券镇江分公司 ）及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形，

（11月18日，江苏证监局发文称，经查，发现华泰证券股份有限公司镇江分公司（以下简称 华泰证券镇江分公司 ）及下属句容华阳北路营业部工作人员存在违规销售金融产品的情形，

（11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称 枫杨路营业部 ）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播

（11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称 枫杨路营业部 ）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播

（11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称 枫杨路营业部 ）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播

（11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部（以下简称 枫杨路营业部 ）存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播