图片来源：辽宁证监局

11月18日，辽宁证监局公告称，经查，发现中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部存在客户回访工作不到位；客户经理从事回访工作；部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整等违规行为。依据有关规定，辽宁证监局决定对枫杨路营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，辽宁证监局指出，王昆仑作为枫杨路营业部负责人，对营业部的上述行为负有直接责任。依据有关规定，辽宁证监局决定对王昆仑采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。